第一条 目的

气候变化是当今全球面临的主要风险之一，在持续影响人类健康的同时亦影响企业经营。健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）致力于“用心做好药新药”的使命，为降低气候变化对人类健康和企业运营的影响、抓住气候变化为企业带来的机遇、满足监管机构日趋严格的要求，现特制定本气候变化管理制度（以下简称：本制度），以积极应对气候变化风险与机遇。

第二条 适用范围

本制度适用范围为本公司及其所有子公司（各自称为“企业”，全部统称为“本集团”）。各企业在制定本企业气候变化相关制度时，应全面遵守本制度。

第三条 识别和评估气候相关风险的程序

本公司气候相关风险的识别与评估的衡量标准参考为金融稳定委员会(Financial Stability Board, FSB) 成立的气候相关财务信息披露工作组（Task Force on Climate-related Financial Disclosure, TCFD）发布的《气候相关财务信息披露工作组建议报告》。

1、步骤一： 编制潜在气候风险清单

企业EHS部门（“EHS部门”）收集同行报告、行业研究报告、媒体报道、监管机构发布的相关政策等外部信息及资料，结合利益相关方调研和网页搜索结果，初步编制企业潜在的气候风险清单。其他相关业务部门需予以配合和协助（包括收集、提供、编写属于该业务部门领域的气候风险等）。

EHS部门访谈相关业务部门的负责人（以下简称：管理层），收集管理层认为存在的潜在气候风险，以最终获得全面及非偏见的完整风险清单。

2、步骤二： 确定评估标准

对于每个识别的气候风险，均从下面4个评估维度（以下简称：4个维度）进行评估：

（1）风险预计可能发生的时间（即会在短期内发生，还是在远期才发生）

（2）风险发生的可能性

（4）风险对企业财务规划的影响程度

（4） 风险对企业战略的影响程度

3、步骤三：管理层打分

对于每个识别的气候风险，EHS部门分别用步骤二的4个维度进行评估并给出一个综合得分（属于其他业务部门领域的由该部门打分，并交回EHS部门），并据此综合得分，从高到低对各风险进行排序，得出一个排序清单。排序清单先呈交企业各个相关业务部门的负责人审批，再呈交企业总经理进行最终审批，形成该企业的最终年度风险排序表（以下简称：《年度风险排序表》）。

4、步骤四：制定应对措施

对于《年度风险排序表》中的每个风险，EHS部门连同其他相关业务部门（统称：各相关业务部门）进行联合商讨，根据风险分值，起草相应的应对措施并设立目标，形成《气候风险应对行动方案》（以下简称：行动方案），并将行动方案呈交企业总经理做最终审批，定稿后由各相关业务部门负责执行落地。

第四条 识别和评估气候相关机遇的程序

本公司气候相关机遇的识别与评估的衡量标准参考为金融稳定委员会(Financial Stability Board, FSB) 成立的气候相关财务信息披露工作组（Task Force on Climate-related Financial Disclosure, TCFD）发布的《气候相关财务信息披露工作组建议报告》。

1、步骤一：确定气候变化相关的机遇评估标准

对于企业自身运营及其价值链的气候表现进行评估，根据其所在地区、市场、产业类别进行机遇评估，主要从以下方面评估：

（1） 资源使用效率

审视企业自身的生产及配销流程，包括物料管理、水资源管理、废弃物管理等环节的资源使用效率情况，评估是否有降本增效的空间（如技术创新、循环经济转型方案等）

（2） 能源来源

审视企业自身运营及其价值链中的能源来源及其占比，评估低碳的清洁能源如风能、太阳能、潮汐能、地热能、生物燃料等替代传统不可再生能源的可行性

（3） 产品和服务

持续加强对同行业低碳产品及服务的关注，评估企业未来的低碳产品潜力（如产品碳足迹识别、绿色供应链下的减碳产品等）

2、步骤二：持续审视企业自身及其价值链中气候变化相关的机遇

公司层面由EHS部门主导进行正面筛查，对自身运营及价值链气候相关表现如碳排放、能效水平、可再生能源使用情况、产品碳足迹等进行分析与优劣排序，罗列出气候变化相关的潜在发展机遇，其他相关业务部门需予以配合和协助（包括收集、提供、分析属于该业务部门领域的气候相关的机遇等）。

第五条 应对措施的落地与监督

1、各相关业务部门是行动方案的执行责任主体（比如行动方案涉及EHS部、研发管理中心、生产管理中心，则这3个部门均应各自开展各部门相应的行动措施）。执行责任主体每半年向企业总经理汇报一次行动方案的实施情况，并根据实际情况及时调整行动方案。

2、各企业每年度编制行动方案实施情况的年度报告，即《气候风险管理年度报告》（由各执行责任主体部门编制属于各自的内容，最后由EHS部门汇总），连同《年度风险排序表》，一并交给企业总经理审批后，呈交社会责任工作小组审核，最后呈报本公司董事会下属社会责任委员会审批。

第六条 其他

1、本制度已通过董事会社会责任委员会审议及批准。社会责任委员会定期向董事会汇报本制度履行情况并提供建议，以供董事会决策与监督。

2、董事会社会责任委员会具有全权执行、监督及定期检讨本制度之整体责任。董事会社会责任委员会负责本制度的解释及修订。

3、本制度自颁布之日起生效。

健康元药业集团股份有限公司

二〇二三年十月二十五日